Internet (ICANN) requieren que la versión preliminar del presupuesto anual sea
... ICANN publica un marco del Plan Operativo y Presupuesto para el año fiscal ...
Marco para el Plan Operativo y Presupuesto FY12 Borrador para Comentario Público
Tabla de Contenidos
Introducción Misión y Visión Proceso de Planificación
Marco Presupuestario
Ingresos Gastos Operativos sin Nuevos gTLD Gastos Operativos con Nuevos gTLD Gastos No Desembolsables Contingencias/Imprevistos Contribución al Fondo de Reserva
Aportes de la Comunidad
Próximos Pasos 2
Misión y Visión Los estatutos de la Corporación para la Asignación de Números y Nombres en Internet (ICANN) requieren que la versión preliminar del presupuesto anual sea publicada 45 días antes de adoptarse el presupuesto, a fin de permitir la retroalimentación por parte de la comunidad. ICANN publica un marco del Plan Operativo y Presupuesto para el año fiscal, con varios meses de anticipación a fin de permitir el diálogo y retroalimentación activa de la comunidad y para solicitar el aporte de la comunidad acerca de las prioridades, planes y recursos necesarios para las actividades de ICANN para el año fiscal. La retroalimentación de la comunidad sobre el Marco de Trabajo constituye un proceso crítico en la elaboración del Plan Operativo y Presupuestario FY12. El enfoque del Marco FY12 es proporcionar a la comunidad de ICANN con los componentes principales del presupuesto: Operaciones Centrales y Proyectos y permitir que los comentarios del público brinden orientación en cuanto a la prioridad de la labor de ICANN relacionada con su visión, misión y trabajo estratégico generales, establecidos para la Comunidad, el Personal y la Junta Directiva.
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Misión y Visión(cont.) El Plan Operativo y Presupuesto bosqueja los objetivos a ser logrados y los recursos necesarios para implementar la estrategia de la Corporación para la Asignación de Números y Nombres en Internet (ICANN). El Plan Estratégico 2011 – 2014 de ICANN está pendiente de aprobación por parte de la Junta Directiva; aquí se presenta una visión general preliminar:
versión completa del “Plan Estratégico”
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Visión del Presupuesto FY12 Operaciones Centrales
Proyectos Nuevos gTLD Total actividades y gastos de ICANN
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Proceso de Planificación Se implementó una difusión más temprana y puntualmente orientada a las Organizaciones de Apoyo, Comités Asesores, Unidades Constitutivas y Grupos de Partes Interesadas a fin de brindar una oportunidad para realizar aportes en el proceso, en una etapa en la cual los servicios básicos, las prioridades y los recursos podrían ser abiertamente discutidos y modificados según sea necesario, para su inclusión en la versión preliminar del marco presupuestario publicado para la realización de comentarios públicos.
Si bien el Marco FY12 está siendo publicado para la recepción de retroalimentación por parte de la comunidad, también la versión preliminar del Plan Operativo y Presupuesto también se publicará 45 días antes de la adopción presupuestaria, conforme a lo establecido en los estatutos de la Corporación para la Asignación de Números y Nombres en Internet (ICANN). El Plan Operativo y Presupuesto FY12 será considerado en la reunión que ICANN celebrará en el mes de junio. El Plan Operativo y Presupuesto abarcará el período desde el 1 de julio de 2011 hasta el 30 de junio de 2012.
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Ciclo de Desarrollo FY12
Publicación para Comentarios Públicos
II Reunión FY11 Silicon Valley
Nov 2010
Feb 2011
May 2011
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Marco Presupuestario FY12 (en dólares estadounidenses)
MARCO FY12 Sin Lanz. Nuevos gTLD
Ingresos
$
Tarifas Solicitud Nuevos gTLD
$
Gastos Operaciones Centrales Gastos de Proyectos Proyectos de Nuevos gTLD Solicitudes de Nuevos gTLD Total de Gastos
68.525.000 -
MARCO FY12 con Lanz. Nuevos gTLD $
68.525.000
$
92.500.000
51.911.000 11.111.000 6.790.000 $
Reintegro Solicitudes Reintegro Desarrollo Histórico Contingencias Nuevos gTLD
69.812.000
51.911.000 11.111.000 6.790.000 35.970.000 $
-
105.782.000 8.260.000 11.480.000 30.000.000
Contribución a la Reserva
$
(1.287.000)
$
5.503.000
Ingreso por Inversiones
$
1.000.000
$
1.000.000
Gastos No Desembolsables Cambio en Activos Netos
2.600.000 $
(2.887.000)
4.000.000 $
2.503.000
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Pronóstico de Ingresos • Registradores • Las tarifas de Acreditación y tarifas Variables están presupuestadas utilizando las mismas cifras que para FY11 • Las tarifas de Solicitud representan un incremento de $1.000 por solicitud • Las Tarifas por Transacción se mantienen en U$D0.18 por transacción anual con un modesto crecimiento en las registraciones, de alrededor del 2%.
• Registros • Los ingresos de Registros están basados en contratos individuales con cada Registro acreditado, los cuales incluyen tarifas fijas, tarifas por transacción o ambas • Las tarifas fijas están presupuestadas utilizando aproximadamente las mismas cifras que para FY11 • Las tarifas por transacción representan un modesto crecimiento en las registraciones, de alrededor del 2%.
• Nuevos gTLD • Asumiendo un lanzamiento en FY12, se anticipan 500 solicitudes a U$D185.000 cada una para una tarifa total de U$D92.500.000
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Marco de Ingresos FY12 MARCO FY12
PREVISION FY11
$ 34.178.000 30.244.000 823.000 1.600.000 780.000 900.000
$ 32.596.822 29.897.244 823.000 835.113 637.000 1.067.973
$ 32.647.000 29.159.000 823.000 1.600.000 780.000 500.000
$
1.531.000 1.085.000 0 0 0 400.000
Ingresos
$ 68.525.000
$ 65.857.152
$ 65.509.000
$
3.016.000
Tarifas de Solicitud Nuevos gTLD
$ 92.500.000
$
$
$ 92.500.000
(en dólares estadounidenses)
Registros Registradores RIR ccTLD IDN ccTLD Patrocinio Reuniones
PRESUPUESTO Cambio en MARCO FY12 FY11 respecto al PRES FY11
0
0
4,7% 3,7% 0,0% 0,0% 0,0% 80,0% 5% n/a
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Marco de Gastos Operativos FY12 (en dólares estadounidenses)
Personal
MARCO FY12 Sin Lanz. Nuevos gTLD
PREVISIÓN FY11
$
$
28.544.000
25.868.000
Cambio en MARCO FY12 Respecto a PRES. FY11
PRESUPUESTO FY11 $
26.703.000
$
1.841.000
6,9%
Viajes & Reuniones
15.101.000
11.875.000
11.086.000
4.015.000
36,2%
Servicios Profesionales
17.212.000
16.302.000
14.928.000
2.284.000
15,3%
Administración
7.455.000
6.664.000
884.000
13,5%
Contingencias
1.500.000
0
0
0,0%
Gastos Operativos
$
69.812.000
$
60.709.000
6.571.000 1.500.000 $
60.788.000
$ 9.024.000
15%
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Marco de Gastos Operativos FY12 (cont.) (en dólares estadounidenses)
Personal
Operaciones Centrales FY12 $
Viajes & Reuniones
23.040.000
Proyectos FY12 $
0
Proyecto FY12 Nuevos gTLD
Marco FY12 Sin Lanz. Nuevos gTLD
$
$
5.504.000
28.544.000
11.448.000
3.610.000
43.000
15.101.000
Servicios Profesionales
9.151.000
6.818.000
1.243.000
17.212.000
Administración
6.772.000
683.000
0
7.455.000
Contingencias
1.500.000
0
0
1.500.000
Gastos Operativos
$ 51.911.000
Operaciones Centrales $51,9
$ 11.111.000
$
6.790.000
Proyectos $11,1
$ 69.812.000
Proyecto Nuevos gTLD $6,8
12
Marco de Gastos Operativos FY12 (cont.) Operaciones Centrales • • • • • •
•
Función IANA Avance Acelerado IDN Seguridad, Estabilidad y Flexibilidad Cumplimiento Contractual Reuniones Públicas ICANN Respaldo a Comités Asesores, Organizaciones de Apoyo y Grupos de Partes Interesadas Elaboración de Políticas
• • • • • •
Apoyo para Viajes para la Comunidad Defensoría del Pueblo Apoyo a la Junta Directiva Comité de Nominaciones Operaciones DNS Instalaciones y Apoyo al Personal
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Marco de Gastos Operativos FY12 (cont.) Proyectos • • • • • • • • •
Excelencia en Negocios para IANA Despliegue y Capacitación en DNSSEC Estudios WHOIS Revisiones de la Afirmación de Compromisos e Implementación de Recomendaciones Variantes de IDN Desarrollo de Sistema de Vigilancia/Monitoreo SLA Simposio Mundial sobre Seguridad, Estabilidad y Flexibilidad del DNS Certificaciones del Programa de Seguridad Medición y Métricas del DNS
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Marco FY12 con Lanzamiento de Nuevos gTLD A los fines de la elaboración del presupuesto FY12 y para estar preparados ante los posibles gastos más grandes, se realizaron los siguientes supuestos: • La Junta Directiva aprueba el lanzamiento del plan de Comunicaciones durante la reunión de Silicon Valley
• Las primeras solicitudes del Programa de Nuevos Dominios Genéricos de Alto Nivel (gTLD) pueden ser aceptadas 4 meses después del lanzamiento del Plan de Comunicaciones • Se asumen 500 solicitudes @ U$D185.000 por tarifa de solicitud
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Marco FY12 con Lanzamiento de Nuevos gTLD(cont.) (en dólares estadounidenses)
Personal
Solicitudes de Nuevos gTLD en FY12 $
2.278.000
Viajes & Reuniones Servicios Profesionales Administración Contingencias Gastos Operativos
$
$
5.504.000
Operaciones Centrales FY12 $
23.040.000
MARCO FY12 con Lanz. de Nuevos gTLD
Proyectos FY12 $
0
$
30.822.000
80.000
43.000
11.448.000
3.610.000
15.181.000
33.003.000
1.243.000
9.151.000
6.818.000
50.215.000
609.000
0
6.772.000
683.000
8.064.000
0
0
1.500.000
0
1.500.000
35.970.000
Operaciones Centrales $51,9
Proyecto de Nuevos gTLD en FY12
$
6.790.000
Proyectos $11,1
$
51.911.000
Proyecto Nuevos gTLD $6,8
$11.111.000
$ 105.782.000
Solicitudes Nuevos gTLD $36,0
$42.8 Lanzamiento Nuevos gTLD
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Marco FY12 con Lanzamiento de Nuevos gTLD (cont.) Solicitud de Nuevo gTLD • • • • • • • • •
Registración del Solicitante Cheque de Compleción Administrativa Evaluación Inicial Evaluación Extendida Resolución de Disputas Prioridad de la Comunidad Licitación Aprobación Final y Delegación Apoyo al Solicitante
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Gastos No Desembolsables Otros gastos incluyen los costos de depreciación del capital y costos de cuentas incobrables, de la siguiente manera: • La depreciación está basada en las políticas de depreciación de la Corporación para la Asignación de Números y Nombres en Internet (ICANN) y en los gastos de capital de los últimos años, estimada para FY12 • Los costos de cuentas incobrables se establecen como reserva según las sumas que se estiman no serán recolectadas
(en dólares estadounidenses)
MARCO FY12 sin Lanz. de Nuevos gTLD
Depreciación Gastos Incobrables Gastos No Desembolsables
MARCO FY12 con Lanz. de Nuevos gTLD
1.500.000 1.100.000 $
2.600.000
2.900.000 1.100.000 $
4.000.000
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Fondos de Contingencia Las partidas presupuestarias individuales para FY12, se estiman sobre la base de la información más reciente disponible. Con el fin de permitir la posibilidad de que los gastos excedan las previsiones iniciales, en el presupuesto FY12 se incluye una contingencia general de $ 1.5 millones de dólares estadounidenses, continuando con el nivel establecido en FY11. El Comité de Finanzas de la Junta revisará los niveles de contingencia para asegurar que los riesgos financieros sean administrados apropiadamente.
La contingencia abarca elementos tales como litigios/resolución de disputas no planificados, gastos no anticipados y costos reales que excedan las estimaciones presupuestarias.
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Contribuciones a los Fondos de Reserva El Plan Estratégico indicada que el Fondo de Reserva será establecido a un nivel mínimo equivalente a un año de gastos de funcionamiento.
Este nivel estuvo primariamente basado en estudios de organizaciones comparables con el perfil de riesgo de la Corporación para la Asignación de Números y Nombres en Internet (ICANN). Se ha realizado una contribución total al Fondo de Reserva de $44 millones de dólares estadounidenses, con un balance actual de $50.2 millones. Cuando el programa de nuevos dominios genéricos de alto nivel (gTLD) sea lanzado, una porción de los costos de desarrollo históricamente recuperados incluidos en las tarifas de solicitud serán utilizados para incrementar el Fondo de Reserva. El Personal está trabajando con el Comité de Finanzas de la Junta en el establecimiento de una Política para el Fondo de Reserva, incluyendo la orientación hacia un balance máximo y una política para el capital de trabajo excedente una vez que dicho balance haya sido alcanzado. La Comunidad será consultada durante el desarrollo de esta política. 20
Aportes de la Comunidad Los aportes de la comunidad para el Marco FY12 comenzó con la difusión a los dirigentes de las Organizaciones de Apoyo (SOs), Comités Asesores (ACs) y Grupos de Partes Interesadas (SGs) en los meses de oct./nov. 2011, para entender los servicios básicos, apoyo y rol en el proceso.
Los coordinadores del personal de políticas continuaron su labor con la comunidad de SOs/ACs/SGs para validar los niveles de servicio y apoyo. En Cartagena se comunicó, mediante sesiones Uno-a-Uno con la Comunidad, el proceso de desarrollo del marco presupuestario, delineando un conjunto básico de servicios de apoyo y el proceso de solicitud de apoyo adicional.
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Peticiones de la Comunidad El Personal de Finanzas está en el proceso de estimar peticiones presupuestarias adicionales recibidas por parte de las Organizaciones de Apoyo (SOs)/Comités Asesores (ACs)/Grupos de Partes Interesadas (SGs) hasta el 4 de febrero de 2011. Las peticiones se resumen en las siguientes categorías: • • • • • • • • •
Apoyo del Personal de ICANN Estudios Reuniones de Asamblea Regional / Retiros Representación en eventos Regionales e Internacionales de Internet Eventos de Desarrollo de Capacidades Material de Alcance Local/Difusión Otras actividades de Divulgación Servicios Idiomáticos Otros
Estas peticiones están resumidas y publicadas con el Marco FY12 para la recepción de comentarios públicos. 22
Retroalimentación de la Comunidad Se alienta a la retroalimentación de la comunidad sobre el Marco Conceptual y de Trabajo del Plan Operativo y Presupuesto FY12, mediante distintas vías: • •
•
Publicación de un comentario sobre el Plan Operativo y Presupuesto FY12, a través de la página de comentarios públicos del sitio web de ICANN Publicación de un comentario sobre las peticiones presupuestarias adicionales para establecer prioridad, a través de la página de comentarios públicos del sitio web de ICANN Brindando retroalimentación en la sesión pública sobre el Marco FY12 programado para la reunión de ICANN en Silicon Valley (del 13 al 18 de marzo de 2011)
En forma adicional, el equipo de Finanzas buscará retroalimentación formal de la comunidad mediante la petición de teleconferencias con los grupos de unidades constitutivas, organizaciones de apoyo y comités asesores de ICANN durante el proceso de casi cinco meses.
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Próximos Pasos • Consultas a la comunidad • Continuación de previsión presupuestaria detallada de ICANN por parte del personal • El período de Comentario Público sobre el Marco FY12 cierra el día 4 de abril; se brindará resumen con actividades de seguimiento • Análisis más detallado sobre los gastos e ingresos de los nuevos dominios genéricos de alto nivel (gTLD) • Actualización de Plan Operativo y Presupuesto propuesto para el mes de mayo • Consultas finales y consideración del presupuesto en la reunión del mes de junio 24
